（ 2004 年 4 月 28 日經(jīng)第二次會(huì )員代表大會(huì )討論通過(guò)） 

　　為認真貫徹執行《中華人民共和國拍賣(mài)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《拍賣(mài)法》）、《云南省拍賣(mài)業(yè)管理暫行辦法》和中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )《關(guān)于加強行業(yè)自律，反對不正當競爭的決定》、《關(guān)于加強拍賣(mài)師監督管理若干規定》（暫行）等相關(guān)法律及行業(yè)性規定，規范拍賣(mài)行為，維護拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，提高行業(yè)效益，為我省拍賣(mài)業(yè)的健康發(fā)展營(yíng)造公平有序的良好環(huán)境，云南省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )特制定行業(yè)規則如下： 

第一條 云南省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )是依法成立并依法辦理了社會(huì )團體法人登記手續的社會(huì )團體法人，是拍賣(mài)行業(yè)的自律性組織，負責對全省拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師實(shí)行監督和服務(wù)，并負責本規則的實(shí)施和監督。 

第二條 本規則適用于云南省行政區域內設立的拍賣(mài)企業(yè)以及云南省行政區域以外的拍賣(mài)企業(yè)在云南省行政區域內舉行的拍賣(mài)活動(dòng)。 

第三條 拍賣(mài)企業(yè)應堅持“公開(kāi)、公平、公正”和誠實(shí)信用的原則，熱情為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，樹(shù)立拍賣(mài)企業(yè)的良好形象；自覺(jué)維護拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，不斷規范自身拍賣(mài)行為，促進(jìn)拍賣(mài)業(yè)逐漸步入法制化、制度化、規范化的軌道。 

第四條 省內凡設立的拍賣(mài)企業(yè)必須符合《拍賣(mài)法》第十二、十三條設立拍賣(mài)企業(yè)規定所具備的一切條件，經(jīng)省行業(yè)管理部門(mén)及工商部門(mén)批準，并領(lǐng)取拍賣(mài)業(yè)許可證及營(yíng)業(yè)執照后方可開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。拍賣(mài)企業(yè)不得在兩處或兩處以上掛牌開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。 

第五條 拍賣(mài)企業(yè)必須遵守職業(yè)道德規范和行業(yè)規定，依法興業(yè)，有序競爭，共樹(shù)拍賣(mài)業(yè)的公信力。同行之間不得互相拆臺，不得惡意詆毀。凡委托方已與一拍賣(mài)企業(yè)簽訂委托拍賣(mài)書(shū)后，其他任何拍賣(mài)企業(yè)不得再與這一委托方商談同一標的物的拍賣(mài)委托。企業(yè)不得以不正當手段取得拍賣(mài)標的，不得給予委托方單位或個(gè)人回扣，拍賣(mài)企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)權承包、出租、轉讓給其他單位或個(gè)人使用，不得敗壞行業(yè)形象。 

第六條 拍賣(mài)企業(yè)不得聘請與拍賣(mài)相關(guān)的在職行政部門(mén)公務(wù)人員在公司兼職。 

第七條 拍賣(mài)企業(yè)不得為非拍賣(mài)企業(yè)提供國家注冊拍賣(mài)師，舉辦以拍賣(mài)為名的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 

第八條 嚴格按照《拍賣(mài)法》規定收取傭金，堅決抵制通過(guò)惡意壓低傭金獲取拍賣(mài)標的的拍賣(mài)委托，反對以降低傭金比例爭取標的物的不正當競爭行為，杜絕零傭金（社會(huì )公益拍賣(mài)活動(dòng)除外）。拍賣(mài)人可以與委托人、買(mǎi)受人約定傭金比例。為了防止拍賣(mài)企業(yè)之間壓低傭金進(jìn)行不正當競爭，保障拍賣(mài)企業(yè)利益特作出以下的傭金收取的下限規定，即省內任何拍賣(mài)企業(yè)在收取傭金時(shí)不得低于以下傭金比例的規定：

藝術(shù)品類(lèi)標的不低于 10% 。 

非藝術(shù)品類(lèi)標的：拍賣(mài)成交價(jià)在人民幣 500 （含）萬(wàn)元以下的，各不得低于 5% 收??；拍賣(mài)成交價(jià)在人民幣 500 — 1000 （含）萬(wàn)元之間的，各不得低于 4% 收??；拍賣(mài)成交價(jià)在人民幣 1000 — 5000 （含）萬(wàn)元之間的，各不得低于 3% 收??；拍賣(mài)成交價(jià)在人民幣 5000 萬(wàn)元至 1 億元（含）之間的，各不得低于 2% 收??；拍賣(mài)成交價(jià)在人民幣 1 億元以上的，各不得低于 1% 收取。遇特殊情況，報協(xié)會(huì )備案認可?！杜馁u(mài)法》第九條規定的物品經(jīng)拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可以向買(mǎi)受人收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià) 5% 的傭金，拍賣(mài)未成交的，按《拍賣(mài)法》第五十六條第三款的規定執行。 

第九條 嚴格對拍賣(mài)標的的審查，如實(shí)向競買(mǎi)人說(shuō)明拍賣(mài)標的的瑕疵，嚴禁故意隱瞞標的瑕疵、損害買(mǎi)受人合法權益的事件發(fā)生。 

第十條 對國家法律、法規規定禁止買(mǎi)賣(mài)的物品，拍賣(mài)企業(yè)不得接受委托進(jìn)行拍賣(mài)。凡涉及專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物資的拍賣(mài)活動(dòng)，應認真審查競買(mǎi)人的經(jīng)營(yíng)范圍和專(zhuān)營(yíng)許可證，并采取定向方式拍賣(mài)，配合工商行政管理機關(guān)及專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)主管部門(mén)加強對拍賣(mài)活動(dòng)的監管，維護各方當事人的合法權益。 

第十一條 嚴格執行拍賣(mài)的法定程序，規范運作拍賣(mài)活動(dòng)。做好簽訂委托合同、發(fā)布拍賣(mài)公告、展示拍賣(mài)標的、完善拍賣(mài)筆錄、簽署拍賣(mài)成交確認書(shū)（有條件的備份錄象資料）等拍賣(mài)實(shí)施工作。并妥善保管好拍賣(mài)活動(dòng)檔案，保管期限按《拍賣(mài)法》規定執行。 

第十二條 拍賣(mài)活動(dòng)由拍賣(mài)師主持，在拍賣(mài)活動(dòng)中杜絕拍賣(mài)人及其工作人員以競買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)和本公司投資的其他公司參加競買(mǎi)，或委托他人代為競買(mǎi)；禁止與競買(mǎi)人串通或為競買(mǎi)人串通提供條件，損害國家和其他當事人的合法權益。杜絕以協(xié)議方式暗箱操作將拍賣(mài)標的低價(jià)轉讓。 

第十三條 拍賣(mài)企業(yè)要加強內部管理，建立健全財務(wù)制度，賬薄要完整，開(kāi)支要合法，把好財務(wù)關(guān)。 

第十四條 拍賣(mài)企業(yè)要如實(shí)反映拍賣(mài)業(yè)績(jì)，按時(shí)填報季度、年度統計報表，在填報季度、年度報表的同時(shí)，也要報送季度、年度傭金發(fā)票、成交確認書(shū)及記錄復印件。 

第十五條 拍賣(mài)企業(yè)要加強對全體員工的培訓，提高員工的整體素質(zhì)。未經(jīng)過(guò)培訓或未取得《中國拍賣(mài)行業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，均應參加拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )組織的培訓，獲取證書(shū)后方能從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)，并作為考核企業(yè)的條件之一。 

第十六條 根據《拍賣(mài)法》規定，拍賣(mài)企業(yè)要有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應的拍賣(mài)師和其他工作人員。拍賣(mài)企業(yè)必須要有注冊在本企業(yè)的拍賣(mài)師，無(wú)拍賣(mài)師的拍賣(mài)企業(yè)要立即進(jìn)行培養，限期一年整改，一年滿(mǎn)后仍無(wú)拍賣(mài)師，按有關(guān)程序取消其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資格。 

第十七條 拍賣(mài)企業(yè)要加強對國家注冊拍賣(mài)師的管理，拍賣(mài)師要成為本公司的在崗工作人員，絕不允許成為“掛名”拍賣(mài)師或“游拍”。 

第十八條 拍賣(mài)師必須認真執行中拍協(xié)《關(guān)于拍賣(mài)師監督管理的若干規定》（暫行），并自覺(jué)執行本規則，接受云南省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )的監督管理。 

第十九條 拍賣(mài)師必須嚴格依法執業(yè)，保證所主持的拍賣(mài)活動(dòng)規范運作。 

第二十條 拍賣(mài)師主持拍賣(mài)會(huì )必須當場(chǎng)出示《中華人民共和國拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)》。 

第二十一條 嚴禁將《中華人民共和國拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)》借予他人或其他單位，用于注冊新的拍賣(mài)企業(yè)或主持拍賣(mài)會(huì )。 

第二十二條 拍賣(mài)師只能在一個(gè)拍賣(mài)企業(yè)注冊方能執業(yè)，絕對不允許注冊在兩個(gè)（含兩個(gè)）以上企業(yè)。也不允許聘用于其他拍賣(mài)企業(yè)。 

拍賣(mài)師注冊的拍賣(mài)企業(yè)停業(yè)或注銷(xiāo)的，拍賣(mài)師必須變更注冊到其他拍賣(mài)企業(yè)方能執業(yè)，未變更注冊期間不得執業(yè)。 

第二十三條 拍賣(mài)師調出或調入工作單位要及時(shí)變更注冊單位，變更注冊單位應報省拍協(xié)審核備案，由省拍協(xié)簽署意見(jiàn)后報中拍協(xié)核準。 

第二十四條 拍賣(mài)師不得以個(gè)人名義為非拍賣(mài)企業(yè)及其他機構主持拍賣(mài)活動(dòng)。不得以個(gè)人名義為非本人注冊的拍賣(mài)企業(yè)主持拍賣(mài)會(huì )。拍賣(mài)企業(yè)因業(yè)務(wù)需要由非本企業(yè)拍賣(mài)師主持拍賣(mài)會(huì )時(shí)，雙方企業(yè)必須在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)始 7 日前簽訂協(xié)議或合同，并抄報省拍協(xié)審核備案。 

第二十五條 拍賣(mài)師不得利用執業(yè)之便接受拍賣(mài)活動(dòng)當事人的錢(qián)物或謀取其他不正當利益，也不得向他人行賄。 

拍賣(mài)師不得與拍賣(mài)活動(dòng)當事人惡意串通，操縱價(jià)格，損害其他當事人的利益。 

第二十六條 暫停執業(yè)資格的拍賣(mài)師，暫停期間不得主持拍賣(mài)會(huì )；吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)執業(yè)資格的拍賣(mài)師，不得主持拍賣(mài)會(huì )，并由在其注冊的拍賣(mài)企業(yè)負責收回《中華人民共和國拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)》，交省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )；對我省暫停、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)執業(yè)資格的拍賣(mài)師在《云南拍賣(mài)通訊》及報刊上公示。 

第二十七條 積極倡導和強化合作意識，因地制宜地發(fā)展多種形式的聯(lián)合協(xié)作，壯大經(jīng)營(yíng)規模，提高行業(yè)效益。 

第二十八條 加強正面宣傳，接受輿論監督，要積極學(xué)習、宣傳、貫徹《拍賣(mài)法》，努力提高拍賣(mài)業(yè)的公信力和社會(huì )的認知度，依法經(jīng)營(yíng)、依法拍賣(mài)。 

二十九條 建立健全舉報制度，自覺(jué)接受社會(huì )輿論監督，認真聽(tīng)取社會(huì )各界的批評和建議，對任何正確的意見(jiàn)，都虛心接受采納；對任何正確的批評都盡快采取措施加以改正。省拍協(xié)秘書(shū)處將負責受理各種舉報和群眾來(lái)信、來(lái)電、來(lái)訪(fǎng)，并設專(zhuān)檔記載，保存相關(guān)資料。 

第三十條 為了對拍賣(mài)企業(yè)、拍賣(mài)師進(jìn)行綜合考核，表彰先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，帶動(dòng)全面，省拍協(xié)將每年舉行一次拍賣(mài)企業(yè)、拍賣(mài)師的評比活動(dòng)，對前十位和后五位的拍賣(mài)企業(yè)、拍賣(mài)師在《云南拍賣(mài)通訊》和報刊上予以公示。 

第三十一條 違反本規則第四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、二十六條規定的，由省拍協(xié)予以通報批評、警告并記入檔案，情節嚴重的，由省拍協(xié)建議中拍協(xié)降低或注銷(xiāo)已評定的企業(yè)資質(zhì)，或取消申報資格，同時(shí)建議省行業(yè)管理部門(mén)、工商行政管理部門(mén)依法進(jìn)行查處，吊銷(xiāo)其《拍賣(mài)業(yè)許可證》和《營(yíng)業(yè)執照》。 

第三十二條 違反本規則第十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、二十四、二十五、二十六條規定的，屬拍賣(mài)師個(gè)人違規的，視違規程度按中拍協(xié)《關(guān)于拍賣(mài)師監督管理的若干規定》（暫行）建議中拍協(xié)予以處罰，不予年檢注冊或停其執業(yè)資格，或吊銷(xiāo)其拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)；屬企業(yè)違規的，建議中拍協(xié)及行業(yè)管理部門(mén)比照第三十一條內容予以處理。 

第三十三條 本規則已經(jīng)拍賣(mài)業(yè)主管部門(mén)同意，并于 2004 年 5 月 1 日起施行（如有與國家有關(guān)法律不相一致的，按國家有關(guān)法律、法規調整）。本規則由省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )負責解釋。
 

云南省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )

二○○四年四月二十八日