（ 2004 年 4 月 28 日經(jīng)第二次會員代表大會討論通過）
為認真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）、《云南省拍賣業(yè)管理暫行辦法》和中國拍賣行業(yè)協(xié)會《關于加強行業(yè)自律，反對不正當競爭的決定》、《關于加強拍賣師監(jiān)督管理若干規(guī)定》（暫行）等相關法律及行業(yè)性規(guī)定，規(guī)范拍賣行為，維護拍賣市場秩序，提高行業(yè)效益，為我省拍賣業(yè)的健康發(fā)展營造公平有序的良好環(huán)境，云南省拍賣行業(yè)協(xié)會特制定行業(yè)規(guī)則如下：
第一條 云南省拍賣行業(yè)協(xié)會是依法成立并依法辦理了社會團體法人登記手續(xù)的社會團體法人，是拍賣行業(yè)的自律性組織，負責對全省拍賣企業(yè)和拍賣師實行監(jiān)督和服務，并負責本規(guī)則的實施和監(jiān)督。
第二條 本規(guī)則適用于云南省行政區(qū)域內設立的拍賣企業(yè)以及云南省行政區(qū)域以外的拍賣企業(yè)在云南省行政區(qū)域內舉行的拍賣活動。
第三條 拍賣企業(yè)應堅持“公開、公平、公正”和誠實信用的原則，熱情為客戶提供優(yōu)質服務，樹立拍賣企業(yè)的良好形象；自覺維護拍賣市場秩序，不斷規(guī)范自身拍賣行為，促進拍賣業(yè)逐漸步入法制化、制度化、規(guī)范化的軌道。
第四條 省內凡設立的拍賣企業(yè)必須符合《拍賣法》第十二、十三條設立拍賣企業(yè)規(guī)定所具備的一切條件，經(jīng)省行業(yè)管理部門及工商部門批準，并領取拍賣業(yè)許可證及營業(yè)執(zhí)照后方可開展業(yè)務活動。拍賣企業(yè)不得在兩處或兩處以上掛牌開展業(yè)務活動。
第五條 拍賣企業(yè)必須遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)規(guī)定，依法興業(yè)，有序競爭，共樹拍賣業(yè)的公信力。同行之間不得互相拆臺，不得惡意詆毀。凡委托方已與一拍賣企業(yè)簽訂委托拍賣書后，其他任何拍賣企業(yè)不得再與這一委托方商談同一標的物的拍賣委托。企業(yè)不得以不正當手段取得拍賣標的，不得給予委托方單位或個人回扣，拍賣企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣經(jīng)營權承包、出租、轉讓給其他單位或個人使用，不得敗壞行業(yè)形象。
第六條 拍賣企業(yè)不得聘請與拍賣相關的在職行政部門公務人員在公司兼職。
第七條 拍賣企業(yè)不得為非拍賣企業(yè)提供國家注冊拍賣師，舉辦以拍賣為名的經(jīng)營活動。
第八條 嚴格按照《拍賣法》規(guī)定收取傭金，堅決抵制通過惡意壓低傭金獲取拍賣標的的拍賣委托，反對以降低傭金比例爭取標的物的不正當競爭行為，杜絕零傭金（社會公益拍賣活動除外）。拍賣人可以與委托人、買受人約定傭金比例。為了防止拍賣企業(yè)之間壓低傭金進行不正當競爭，保障拍賣企業(yè)利益特作出以下的傭金收取的下限規(guī)定，即省內任何拍賣企業(yè)在收取傭金時不得低于以下傭金比例的規(guī)定：
藝術品類標的不低于 10% 。
非藝術品類標的：拍賣成交價在人民幣 500 （含）萬元以下的，各不得低于 5% 收??；拍賣成交價在人民幣 500 — 1000 （含）萬元之間的，各不得低于 4% 收取；拍賣成交價在人民幣 1000 — 5000 （含）萬元之間的，各不得低于 3% 收??；拍賣成交價在人民幣 5000 萬元至 1 億元（含）之間的，各不得低于 2% 收??；拍賣成交價在人民幣 1 億元以上的，各不得低于 1% 收取。遇特殊情況，報協(xié)會備案認可?！杜馁u法》第九條規(guī)定的物品經(jīng)拍賣成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過拍賣成交價 5% 的傭金，拍賣未成交的，按《拍賣法》第五十六條第三款的規(guī)定執(zhí)行。
第九條 嚴格對拍賣標的的審查，如實向競買人說明拍賣標的的瑕疵，嚴禁故意隱瞞標的瑕疵、損害買受人合法權益的事件發(fā)生。
第十條 對國家法律、法規(guī)規(guī)定禁止買賣的物品，拍賣企業(yè)不得接受委托進行拍賣。凡涉及專營、專賣物資的拍賣活動，應認真審查競買人的經(jīng)營范圍和專營許可證，并采取定向方式拍賣，配合工商行政管理機關及專營專賣主管部門加強對拍賣活動的監(jiān)管，維護各方當事人的合法權益。
第十一條 嚴格執(zhí)行拍賣的法定程序，規(guī)范運作拍賣活動。做好簽訂委托合同、發(fā)布拍賣公告、展示拍賣標的、完善拍賣筆錄、簽署拍賣成交確認書（有條件的備份錄象資料）等拍賣實施工作。并妥善保管好拍賣活動檔案，保管期限按《拍賣法》規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 拍賣活動由拍賣師主持，在拍賣活動中杜絕拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動和本公司投資的其他公司參加競買，或委托他人代為競買；禁止與競買人串通或為競買人串通提供條件，損害國家和其他當事人的合法權益。杜絕以協(xié)議方式暗箱操作將拍賣標的低價轉讓。
第十三條 拍賣企業(yè)要加強內部管理，建立健全財務制度，賬薄要完整，開支要合法，把好財務關。
第十四條 拍賣企業(yè)要如實反映拍賣業(yè)績，按時填報季度、年度統(tǒng)計報表，在填報季度、年度報表的同時，也要報送季度、年度傭金發(fā)票、成交確認書及記錄復印件。
第十五條 拍賣企業(yè)要加強對全體員工的培訓，提高員工的整體素質。未經(jīng)過培訓或未取得《中國拍賣行業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員，均應參加拍賣行業(yè)協(xié)會組織的培訓，獲取證書后方能從事拍賣業(yè)務，并作為考核企業(yè)的條件之一。
第十六條 根據(jù)《拍賣法》規(guī)定，拍賣企業(yè)要有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員。拍賣企業(yè)必須要有注冊在本企業(yè)的拍賣師，無拍賣師的拍賣企業(yè)要立即進行培養(yǎng)，限期一年整改，一年滿后仍無拍賣師，按有關程序取消其拍賣經(jīng)營資格。
第十七條 拍賣企業(yè)要加強對國家注冊拍賣師的管理，拍賣師要成為本公司的在崗工作人員，絕不允許成為“掛名”拍賣師或“游拍”。
第十八條 拍賣師必須認真執(zhí)行中拍協(xié)《關于拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行），并自覺執(zhí)行本規(guī)則，接受云南省拍賣行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督管理。
第十九條 拍賣師必須嚴格依法執(zhí)業(yè)，保證所主持的拍賣活動規(guī)范運作。
第二十條 拍賣師主持拍賣會必須當場出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。
第二十一條 嚴禁將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位，用于注冊新的拍賣企業(yè)或主持拍賣會。
第二十二條 拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊方能執(zhí)業(yè)，絕對不允許注冊在兩個（含兩個）以上企業(yè)。也不允許聘用于其他拍賣企業(yè)。
拍賣師注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或注銷的，拍賣師必須變更注冊到其他拍賣企業(yè)方能執(zhí)業(yè)，未變更注冊期間不得執(zhí)業(yè)。
第二十三條 拍賣師調出或調入工作單位要及時變更注冊單位，變更注冊單位應報省拍協(xié)審核備案，由省拍協(xié)簽署意見后報中拍協(xié)核準。
第二十四條 拍賣師不得以個人名義為非拍賣企業(yè)及其他機構主持拍賣活動。不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。拍賣企業(yè)因業(yè)務需要由非本企業(yè)拍賣師主持拍賣會時，雙方企業(yè)必須在拍賣活動開始 7 日前簽訂協(xié)議或合同，并抄報省拍協(xié)審核備案。
第二十五條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人的錢物或謀取其他不正當利益，也不得向他人行賄。
拍賣師不得與拍賣活動當事人惡意串通，操縱價格，損害其他當事人的利益。
第二十六條 暫停執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會；吊銷、注銷執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，不得主持拍賣會，并由在其注冊的拍賣企業(yè)負責收回《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，交省拍賣行業(yè)協(xié)會；對我省暫停、吊銷、注銷執(zhí)業(yè)資格的拍賣師在《云南拍賣通訊》及報刊上公示。
第二十七條 積極倡導和強化合作意識，因地制宜地發(fā)展多種形式的聯(lián)合協(xié)作，壯大經(jīng)營規(guī)模，提高行業(yè)效益。
第二十八條 加強正面宣傳，接受輿論監(jiān)督，要積極學習、宣傳、貫徹《拍賣法》，努力提高拍賣業(yè)的公信力和社會的認知度，依法經(jīng)營、依法拍賣。
二十九條 建立健全舉報制度，自覺接受社會輿論監(jiān)督，認真聽取社會各界的批評和建議，對任何正確的意見，都虛心接受采納；對任何正確的批評都盡快采取措施加以改正。省拍協(xié)秘書處將負責受理各種舉報和群眾來信、來電、來訪，并設專檔記載，保存相關資料。
第三十條 為了對拍賣企業(yè)、拍賣師進行綜合考核，表彰先進，鞭策后進，帶動全面，省拍協(xié)將每年舉行一次拍賣企業(yè)、拍賣師的評比活動，對前十位和后五位的拍賣企業(yè)、拍賣師在《云南拍賣通訊》和報刊上予以公示。
第三十一條 違反本規(guī)則第四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、二十六條規(guī)定的，由省拍協(xié)予以通報批評、警告并記入檔案，情節(jié)嚴重的，由省拍協(xié)建議中拍協(xié)降低或注銷已評定的企業(yè)資質，或取消申報資格，同時建議省行業(yè)管理部門、工商行政管理部門依法進行查處，吊銷其《拍賣業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》。
第三十二條 違反本規(guī)則第十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、二十四、二十五、二十六條規(guī)定的，屬拍賣師個人違規(guī)的，視違規(guī)程度按中拍協(xié)《關于拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）建議中拍協(xié)予以處罰，不予年檢注冊或停其執(zhí)業(yè)資格，或吊銷其拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；屬企業(yè)違規(guī)的，建議中拍協(xié)及行業(yè)管理部門比照第三十一條內容予以處理。
第三十三條 本規(guī)則已經(jīng)拍賣業(yè)主管部門同意，并于 2004 年 5 月 1 日起施行（如有與國家有關法律不相一致的，按國家有關法律、法規(guī)調整）。本規(guī)則由省拍賣行業(yè)協(xié)會負責解釋。
云南省拍賣行業(yè)協(xié)會
二○○四年四月二十八日
