第一章 總 則
第一條 為規范北京產(chǎn)權交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”)礦業(yè)權轉讓交易過(guò)程中的拍賣(mài)活動(dòng)，依據《中華人民共和國拍賣(mài)法》、《探礦權采礦權招標拍賣(mài)掛牌管理辦法(試行)》(國土資發(fā)[2003]197號)和相關(guān)規定制定本辦法。
第二條 凡在北交所進(jìn)行的礦業(yè)權轉讓交易，掛牌信息發(fā)布期滿(mǎn)產(chǎn)生三個(gè)(含)以上意向受讓方，并經(jīng)轉讓方選擇采取拍賣(mài)方式確定受讓方的，適用本辦法。
第三條 礦業(yè)權轉讓交易的拍賣(mài)活動(dòng)應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
第四條 拍賣(mài)活動(dòng)由拍賣(mài)機構具體實(shí)施，北交所負責拍賣(mài)活動(dòng)的組織、協(xié)調、監督和指導。
第五條 本辦法中競買(mǎi)人指在掛牌信息發(fā)布和拍賣(mài)公告期間提出受讓申請，并經(jīng)北交所受理參加競買(mǎi)的意向受讓方。
本辦法中買(mǎi)受人指以最高應價(jià)競得交易標的的競買(mǎi)人。
本辦法中拍賣(mài)機構指具有北交所服務(wù)會(huì )員資格并具有相關(guān)資質(zhì)從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。
第二章 拍賣(mài)的組織與實(shí)施
第六條 轉讓方應與拍賣(mài)機構簽訂《委托拍賣(mài)合同》，并在北交所備案。
第七條《委托拍賣(mài)合同》一般包括以下內容：
(一)轉讓方及拍賣(mài)機構名稱(chēng)、住所;
(二)拍賣(mài)標的的名稱(chēng)、范圍、規模;
(三)轉讓方提出的保留價(jià)(掛牌價(jià));
(四)拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn);
(五)拍賣(mài)標的交付或者轉移的時(shí)間、方式;
(六)傭金及其支付的方式、期限;
(七)礦業(yè)權交易價(jià)款的支付方式、期限;
(八)違約責任;
(九)雙方約定的其他事項。
第八條 轉讓方應按照北交所及拍賣(mài)機構的要求提供相關(guān)文件，并對文件的真實(shí)性、完整性、有效性負責。拍賣(mài)機構應對轉讓方提供的材料是否符合拍賣(mài)要求以及對拍賣(mài)標的可能存在的法律風(fēng)險進(jìn)行審查，并在拍賣(mài)公告中予以披露。
第九條 拍賣(mài)機構應當編制拍賣(mài)文件，拍賣(mài)文件包括下列內容：
(一)拍賣(mài)公告;
(二)拍賣(mài)標的說(shuō)明(轉讓方的名稱(chēng)和地址;拍賣(mài)礦業(yè)權的名稱(chēng)、地理位置、面積、范圍、拍賣(mài)采礦權的還應該包括礦產(chǎn)資源儲量情況和開(kāi)采技術(shù)條件等);
(三)競價(jià)規則;
(四)拍賣(mài)成交確認書(shū)文本;
(五)礦業(yè)權交易合同文本;
(六)拍賣(mài)人認為需要編制的其他文件。
第十條 拍賣(mài)機構在相關(guān)報刊媒體和北交所網(wǎng)站(http://www.cbex.com.cn)發(fā)布拍賣(mài)公告。公告期不少于七天。
第十一條 拍賣(mài)公告應載明下列事項：
(一)拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn);
(二)拍賣(mài)標的;
(三)拍賣(mài)公告期;
(四)拍賣(mài)標的展示時(shí)間、地點(diǎn);
(五)競買(mǎi)人應具備的資格條件;
(六)參與競買(mǎi)應當辦理的手續;
(七)需要公告的其他事項。
第十二條 在信息發(fā)布期內經(jīng)北交所受理的意向受讓方，應于拍賣(mài)公告期內在拍賣(mài)機構辦理競買(mǎi)手續。
在拍賣(mài)公告期內產(chǎn)生的意向受讓方，應在公告期內提出受讓申請。北交所按照資格確認的有關(guān)程序確認意向受讓方的競買(mǎi)人資格，并以書(shū)面形式將資格確認結果通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員告知意向受讓方、轉讓方和拍賣(mài)機構。受理后的意向受讓方應于拍賣(mài)舉行之前在拍賣(mài)機構辦理競買(mǎi)手續。
拍賣(mài)機構應當在受理競買(mǎi)登記時(shí)向意向受讓方說(shuō)明拍賣(mài)實(shí)施的規則和要求。
第十三條 競買(mǎi)人應填寫(xiě)《競買(mǎi)人登記表》，按要求交付保證金、領(lǐng)取競買(mǎi)號牌，取得合法競買(mǎi)資格。
第十四條 競買(mǎi)人可以自行參加競買(mǎi)，也可以委托代理人參加競買(mǎi)。
代理人參加競買(mǎi)的，應提供授權委托書(shū)和競買(mǎi)人、代理人的身份證明復印件。授權委托書(shū)應載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、代理事項、權限和期限。
第十五條 拍賣(mài)機構可在拍賣(mài)前對拍賣(mài)標的的有關(guān)情況組織察勘。
第十六條 拍賣(mài)開(kāi)始后，競買(mǎi)人一經(jīng)應價(jià)，不得撤回，當其他競買(mǎi)人有更高應價(jià)時(shí)，其應價(jià)即喪失約束力。
第十七條 轉讓方對拍賣(mài)礦業(yè)權設保留價(jià)的，主持人應當在拍賣(mài)前予以聲明。競買(mǎi)人的最高應價(jià)未達到保留價(jià)的，該應價(jià)無(wú)效，主持人應當終止拍賣(mài)。
第十八條 競買(mǎi)人的最高應價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認后，拍賣(mài)成交。
第十九條 拍賣(mài)機構進(jìn)行拍賣(mài)時(shí)，應制作拍賣(mài)筆錄，并由拍賣(mài)師、記錄人簽名;拍賣(mài)成交的，還應由買(mǎi)受人簽名。
第二十條 拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人應當場(chǎng)與拍賣(mài)機構簽署拍賣(mài)《拍賣(mài)成交確認書(shū)》，并在《拍賣(mài)成交確認書(shū)》規定的時(shí)間內與拍賣(mài)人簽訂《礦業(yè)權交易合同》，辦理相關(guān)手續。
第二十一條 買(mǎi)受人交納的拍賣(mài)保證金轉為成交價(jià)款。其他競買(mǎi)人的保證金在拍賣(mài)結束后的三個(gè)工作日內全額無(wú)息予以退還。
第二十二條 拍賣(mài)完成后，拍賣(mài)機構應妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整賬簿、拍賣(mài)筆錄和其他有關(guān)材料，并報北交所存檔。
第二十三條 拍賣(mài)機構在主持礦業(yè)權轉讓拍賣(mài)過(guò)程中，應當接受北交所的監督和指導，遵守拍賣(mài)有關(guān)的法律法規、礦業(yè)權交易有關(guān)規定以及職業(yè)規范。
第二十四條 礦業(yè)權轉讓拍賣(mài)禁止下列行為：
(一)競買(mǎi)人之間、競買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間串通競價(jià)，損害轉讓方或其他競買(mǎi)人合法權益的;
(二)競買(mǎi)人及其受托會(huì )員弄虛作假，提供虛假資料的;
(三)受托會(huì )員同時(shí)以競買(mǎi)人和代理人身份參與競買(mǎi)的;
(四)受托會(huì )員同時(shí)代理轉讓方和競買(mǎi)人的;
(五)制造或散布虛假信息，擅自泄露轉讓方或競買(mǎi)人的相關(guān)信息，擾亂拍賣(mài)活動(dòng)正常秩序的;
(六)法律法規或北交所規則規定的其他禁止行為。
第三章 拍賣(mài)保證金、傭金及成交價(jià)款
第二十五條 拍賣(mài)保證金的標準由北交所與轉讓方共同商定，一般不超過(guò)掛牌價(jià)的30%。
第二十六條 拍賣(mài)成交的，北交所按照《北京產(chǎn)權交易所礦業(yè)權轉讓交易項目收費標準》向轉讓方、買(mǎi)受人各收取傭金。
轉讓方、買(mǎi)受人可以與北交所約定傭金的比例。
第二十七條 買(mǎi)受人應按照約定支付拍賣(mài)成交價(jià)款。
第二十八條 本辦法中的拍賣(mài)保證金、傭金均通過(guò)北交所統一結算;成交價(jià)款可通過(guò)北交所統一結算。
第四章 法律責任
第二十九條 轉讓方違反本實(shí)施辦法規定的，北交所有權中止其轉讓行為;涉及國有資產(chǎn)轉讓的，有權向其監管單位進(jìn)行通報，情節嚴重的，移交司法部門(mén)進(jìn)行處理。
第三十條 競買(mǎi)人被確定為買(mǎi)受人后，不按《拍賣(mài)成交確認書(shū)》規定時(shí)間與轉讓方簽訂合同或以其他形式無(wú)故不推進(jìn)程序或放棄受讓的，其交納的競價(jià)保證金不予退還。拍賣(mài)文件對競價(jià)保證金處置另有規定的，從其規定。
第三十一條 競買(mǎi)人發(fā)生本辦法第二十四條(一)、(二)、(五)、(六)款情形之一或第二十九條的情形時(shí)，競買(mǎi)人的競價(jià)保證金將用于利益受損方的賠償，競價(jià)保證金不足以賠償損失時(shí)，利益受損方有權進(jìn)一步追究相關(guān)責任人的法律責任。
第三十二條 買(mǎi)受人未能按照約定取得拍賣(mài)標的的，有權要求拍賣(mài)機構或者轉讓方承擔違約責任;買(mǎi)受人未按照約定受領(lǐng)拍賣(mài)標的的，應承擔違約責任。
第五章 附 則
第三十三條 本辦法的解釋權和修訂權屬于北交所。
第三十四條 本辦法自二〇〇九年九月十六日起試行。
