第一章 總 則
第一條 為規(guī)范北京產(chǎn)權(quán)交易所(以下簡稱“北交所”)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易過程中的拍賣活動(dòng)，依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》(國土資發(fā)[2003]197號)和相關(guān)規(guī)定制定本辦法。
第二條 凡在北交所進(jìn)行的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，掛牌信息發(fā)布期滿產(chǎn)生三個(gè)(含)以上意向受讓方，并經(jīng)轉(zhuǎn)讓方選擇采取拍賣方式確定受讓方的，適用本辦法。
第三條 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
第四條 拍賣活動(dòng)由拍賣機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，北交所負(fù)責(zé)拍賣活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)。
第五條 本辦法中競買人指在掛牌信息發(fā)布和拍賣公告期間提出受讓申請，并經(jīng)北交所受理參加競買的意向受讓方。
本辦法中買受人指以最高應(yīng)價(jià)競得交易標(biāo)的的競買人。
本辦法中拍賣機(jī)構(gòu)指具有北交所服務(wù)會員資格并具有相關(guān)資質(zhì)從事拍賣活動(dòng)的企業(yè)法人。
第二章 拍賣的組織與實(shí)施
第六條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)與拍賣機(jī)構(gòu)簽訂《委托拍賣合同》，并在北交所備案。
第七條《委托拍賣合同》一般包括以下內(nèi)容：
(一)轉(zhuǎn)讓方及拍賣機(jī)構(gòu)名稱、住所;
(二)拍賣標(biāo)的的名稱、范圍、規(guī)模;
(三)轉(zhuǎn)讓方提出的保留價(jià)(掛牌價(jià));
(四)拍賣的時(shí)間、地點(diǎn);
(五)拍賣標(biāo)的交付或者轉(zhuǎn)移的時(shí)間、方式;
(六)傭金及其支付的方式、期限;
(七)礦業(yè)權(quán)交易價(jià)款的支付方式、期限;
(八)違約責(zé)任;
(九)雙方約定的其他事項(xiàng)。
第八條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照北交所及拍賣機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件，并對文件的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)對轉(zhuǎn)讓方提供的材料是否符合拍賣要求以及對拍賣標(biāo)的可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，并在拍賣公告中予以披露。
第九條 拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制拍賣文件，拍賣文件包括下列內(nèi)容：
(一)拍賣公告;
(二)拍賣標(biāo)的說明(轉(zhuǎn)讓方的名稱和地址;拍賣礦業(yè)權(quán)的名稱、地理位置、面積、范圍、拍賣采礦權(quán)的還應(yīng)該包括礦產(chǎn)資源儲量情況和開采技術(shù)條件等);
(三)競價(jià)規(guī)則;
(四)拍賣成交確認(rèn)書文本;
(五)礦業(yè)權(quán)交易合同文本;
(六)拍賣人認(rèn)為需要編制的其他文件。
第十條 拍賣機(jī)構(gòu)在相關(guān)報(bào)刊媒體和北交所網(wǎng)站(http://www.cbex.com.cn)發(fā)布拍賣公告。公告期不少于七天。
第十一條 拍賣公告應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
(一)拍賣的時(shí)間、地點(diǎn);
(二)拍賣標(biāo)的;
(三)拍賣公告期;
(四)拍賣標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn);
(五)競買人應(yīng)具備的資格條件;
(六)參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù);
(七)需要公告的其他事項(xiàng)。
第十二條 在信息發(fā)布期內(nèi)經(jīng)北交所受理的意向受讓方，應(yīng)于拍賣公告期內(nèi)在拍賣機(jī)構(gòu)辦理競買手續(xù)。
在拍賣公告期內(nèi)產(chǎn)生的意向受讓方，應(yīng)在公告期內(nèi)提出受讓申請。北交所按照資格確認(rèn)的有關(guān)程序確認(rèn)意向受讓方的競買人資格，并以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果通過經(jīng)紀(jì)會員告知意向受讓方、轉(zhuǎn)讓方和拍賣機(jī)構(gòu)。受理后的意向受讓方應(yīng)于拍賣舉行之前在拍賣機(jī)構(gòu)辦理競買手續(xù)。
拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理競買登記時(shí)向意向受讓方說明拍賣實(shí)施的規(guī)則和要求。
第十三條 競買人應(yīng)填寫《競買人登記表》，按要求交付保證金、領(lǐng)取競買號牌，取得合法競買資格。
第十四條 競買人可以自行參加競買，也可以委托代理人參加競買。
代理人參加競買的，應(yīng)提供授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、權(quán)限和期限。
第十五條 拍賣機(jī)構(gòu)可在拍賣前對拍賣標(biāo)的的有關(guān)情況組織察勘。
第十六條 拍賣開始后，競買人一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，當(dāng)其他競買人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。
第十七條 轉(zhuǎn)讓方對拍賣礦業(yè)權(quán)設(shè)保留價(jià)的，主持人應(yīng)當(dāng)在拍賣前予以聲明。競買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)的，該應(yīng)價(jià)無效，主持人應(yīng)當(dāng)終止拍賣。
第十八條 競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。
第十九條 拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣時(shí)，應(yīng)制作拍賣筆錄，并由拍賣師、記錄人簽名;拍賣成交的，還應(yīng)由買受人簽名。
第二十條 拍賣成交后，買受人應(yīng)當(dāng)場與拍賣機(jī)構(gòu)簽署拍賣《拍賣成交確認(rèn)書》，并在《拍賣成交確認(rèn)書》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與拍賣人簽訂《礦業(yè)權(quán)交易合同》，辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十一條 買受人交納的拍賣保證金轉(zhuǎn)為成交價(jià)款。其他競買人的保證金在拍賣結(jié)束后的三個(gè)工作日內(nèi)全額無息予以退還。
第二十二條 拍賣完成后，拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)材料，并報(bào)北交所存檔。
第二十三條 拍賣機(jī)構(gòu)在主持礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣過程中，應(yīng)當(dāng)接受北交所的監(jiān)督和指導(dǎo)，遵守拍賣有關(guān)的法律法規(guī)、礦業(yè)權(quán)交易有關(guān)規(guī)定以及職業(yè)規(guī)范。
第二十四條 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣禁止下列行為：
(一)競買人之間、競買人與拍賣人之間串通競價(jià)，損害轉(zhuǎn)讓方或其他競買人合法權(quán)益的;
(二)競買人及其受托會員弄虛作假，提供虛假資料的;
(三)受托會員同時(shí)以競買人和代理人身份參與競買的;
(四)受托會員同時(shí)代理轉(zhuǎn)讓方和競買人的;
(五)制造或散布虛假信息，擅自泄露轉(zhuǎn)讓方或競買人的相關(guān)信息，擾亂拍賣活動(dòng)正常秩序的;
(六)法律法規(guī)或北交所規(guī)則規(guī)定的其他禁止行為。
第三章 拍賣保證金、傭金及成交價(jià)款
第二十五條 拍賣保證金的標(biāo)準(zhǔn)由北交所與轉(zhuǎn)讓方共同商定，一般不超過掛牌價(jià)的30%。
第二十六條 拍賣成交的，北交所按照《北京產(chǎn)權(quán)交易所礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》向轉(zhuǎn)讓方、買受人各收取傭金。
轉(zhuǎn)讓方、買受人可以與北交所約定傭金的比例。
第二十七條 買受人應(yīng)按照約定支付拍賣成交價(jià)款。
第二十八條 本辦法中的拍賣保證金、傭金均通過北交所統(tǒng)一結(jié)算;成交價(jià)款可通過北交所統(tǒng)一結(jié)算。
第四章 法律責(zé)任
第二十九條 轉(zhuǎn)讓方違反本實(shí)施辦法規(guī)定的，北交所有權(quán)中止其轉(zhuǎn)讓行為;涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，有權(quán)向其監(jiān)管單位進(jìn)行通報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，移交司法部門進(jìn)行處理。
第三十條 競買人被確定為買受人后，不按《拍賣成交確認(rèn)書》規(guī)定時(shí)間與轉(zhuǎn)讓方簽訂合同或以其他形式無故不推進(jìn)程序或放棄受讓的，其交納的競價(jià)保證金不予退還。拍賣文件對競價(jià)保證金處置另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十一條 競買人發(fā)生本辦法第二十四條(一)、(二)、(五)、(六)款情形之一或第二十九條的情形時(shí)，競買人的競價(jià)保證金將用于利益受損方的賠償，競價(jià)保證金不足以賠償損失時(shí)，利益受損方有權(quán)進(jìn)一步追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第三十二條 買受人未能按照約定取得拍賣標(biāo)的的，有權(quán)要求拍賣機(jī)構(gòu)或者轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)違約責(zé)任;買受人未按照約定受領(lǐng)拍賣標(biāo)的的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第五章 附 則
第三十三條 本辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于北交所。
第三十四條 本辦法自二〇〇九年九月十六日起試行。
